1.
Określenie podstawowych zasad związanych z organizacją funkcjonowania alternatywnego systemu obrotu następuje w regulaminie alternatywnego systemu obrotu, który określa w szczególności:
1)
rodzaj instrumentów finansowych, które mogą być przedmiotem obrotu;
2)
kryteria i warunki wprowadzania instrumentów finansowych do obrotu;
3)
zakres i sposób udostępniania informacji dotyczących instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu;
4)
tryb i warunki zawierania transakcji;
5)
sposób i tryb rozstrzygania sporów dotyczących przebiegu i rozliczania transakcji;
6)
tryb i warunki notowania, zawieszania i zaprzestania notowania instrumentów finansowych;
7)
dni otwarcia i godziny obrotu;
8)
sposób ustalania i ogłaszania kursów lub cen notowanych instrumentów finansowych;
9)
sposób klasyfikowania instrumentów finansowych, jeżeli taka klasyfikacja ma miejsce;
10)
tryb i warunki upowszechniania informacji dotyczących składanych ofert oraz zawieranych transakcji;
11)
wysokość opłat za korzystanie z systemów informatycznych oraz urządzeń technicznych firmy inwestycyjnej zapewniających dostęp do organizowanego przez nią alternatywnego systemu obrotu;
12)
wysokość opłat transakcyjnych oraz sposób ich naliczania;
13)
opis systemu gwarantującego rozliczanie i rozrachunek transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu;
14)
obowiązki informacyjne w zakresie dotyczącym emitentów, których instrumenty finansowe są przedmiotem ubiegania się o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu lub zostały do tego obrotu wprowadzone, z zastrzeżeniem ust. 4 zdanie drugie;
15)
wskazanie miejsca i sposobu udostępniania informacji dotyczących emitentów instrumentów finansowych, które są przedmiotem ubiegania się o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu lub zostały do tego obrotu wprowadzone;
16)
sposób postępowania w przypadku naruszenia przez uczestników alternatywnego systemu obrotu obowiązków określonych w regulaminie;
17)
sposób postępowania w przypadku naruszenia obowiązków informacyjnych określonych w regulaminie;
18)
środki służące przeciwdziałaniu i ujawnianiu przypadków manipulacji.
2.
Informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 3, tam gdzie ma to zastosowanie, powinny umożliwiać inwestorom ocenę sytuacji finansowej, majątkowej i gospodarczej emitenta lub wystawcy instrumentu finansowego, jak również praw i obowiązków oraz ryzyka związanego z nabywaniem tych instrumentów finansowych. Zakres i rodzaj informacji powinien uwzględniać charakter inwestorów oraz rodzaj instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu w alternatywnym systemie obrotu.
3.
Regulamin może przewidywać odstąpienie od wymogu dostarczenia informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 3, jeżeli zostały podane do publicznej wiadomości w sposób określony w odrębnych przepisach informacje spełniające warunki określone w ust. 2.
4.
Zakres i rodzaj obowiązków, o których mowa w ust. 1 pkt 14, powinien uwzględniać charakter inwestorów oraz rodzaj instrumentów finansowych. Obowiązki te nie mogą dotyczyć emitenta papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, którego papiery wartościowe zostały wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu bez jego zgody.
