1)
szczegółowe warunki szacowania przez dom maklerski kapitału wewnętrznego oraz dokonywania przeglądów procesu szacowania i utrzymywania tego kapitału;
2)
szczegółowe warunki funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem w domu maklerskim, w tym skład, szczegółowe zadania i sposób funkcjonowania komitetu do spraw ryzyka;
3)
kryteria techniczne opracowania programu oceny nadzorczej oraz badania i oceny nadzorczej;
4)
szczegółowy zakres polityki wynagrodzeń i sposób jej ustalania.
