Kodeks Dobrej Praktyki Domów Maklerskich

Stan prawny aktualny na dzień: 24.04.2024

Kodeks Dobrej Praktyki Domów Maklerskich

IV. Zasady przekazywania infromacji o usługach domu maklerskiegi oraz prowadzenie działań reklamowych i marketingowych

Ucz się efektywniej
rozwiązując test

Obserwuj akt

IV. Zasady przekazywania infromacji o usługach domu maklerskiegi oraz prowadzenie działań reklamowych i marketingowych

Art. 23. Informowanie o Domu Maklerskim i jego usługach

Dom Maklerski przed rozpoczęciem świadczenia usług jest zobowiązany do przekazania klientowi informacji o sobie i o świadczonych usługach, a szczególności:

1)

danych identyfikujących Dom Maklerski, informacji o grupie kapitałowej, do której należy oraz dane teleadresowe,

2)

informacji o właściwym organie nadzoru, który wydał zgodę na działalność Domu Maklerskiego,

3)

informacji o systemie rekompensat

4)

regulamin świadczenia usług

5)

informacji o zasadach postępowania Domu Maklerskiego w zakresie konfliktów interesów.

Art. 24. Informacje o istotnych cechach usługi lub instrumentu finansowego

1.

Dom Maklerski powinien informować klienta o istotnych cechach danej usługi lub instrumentu finansowego.

2.

Informacje przekazywane klientowi muszą zawierać co najmniej:

1)

opis cech podstawowych usługi lub instrumentu, określenie zobowiązań finansowych związanych z usługą, bądź transakcją danym instrumentem,

2)

wskazanie czy dany instrument jest przedmiotem obrotu na rynku regulowanym,

3)

wskazanie ryzyka inwestycyjnego związanego z danym instrumentem,

4)

prowizje i opłaty pobierane w związku z transakcją lub usługą,

5)

tryb dokonywania płatności,

6)

możliwość ewentualnego odstąpienia od umowy, bądź możliwość odstąpienia od transakcji.

3.

Przy przekazywaniu informacji o możliwych zyskach należy rzetelnie wskazać ryzyko danej inwestycji.

Art. 25. Informacje przekazywane w działaniach marketingowych i reklamowych

1.

Dom Maklerski, prowadząc działania marketingowe i reklamowe, winien formułować informacje wyraźnie określając cel komunikacji, rzetelnie i w sposób nie wprowadzający w błąd klientów.

2.

Informacje przekazywane przez Dom Maklerski, prowadzący działania marketingowe i reklamowe, winny być identyczne z informacjami, jakie Dom Maklerski przekazuje swoim klientom w ramach świadczenia usług na ich rzecz.

3.

Dom Maklerski nie może używać nazwy właściwego organu nadzoru, który wydał zgodę na działalność Domu Maklerskiego, w taki sposób by wskazywało to na poparcie lub akceptacje przez ten organ.

4.

Reklama Domu Maklerskiego może zawierać wyłącznie prawdziwe informacje co do zakresu i rozmiaru prowadzonej działalności oraz warunków świadczenia usług.