§ 6 postęp.banków

1.

Firma inwestycyjna opracowuje i wdraża w formie pisemnej procedurę postępowania w przypadkach otrzymania żądań, o których mowa w § 3 ust. 1 albo art. 3a uznanie podmiotu za klienta profesjonalnego na jego żądanie ust. 1 ustawy.

2.

Firma inwestycyjna zobowiązuje klientów do przekazywania informacji o zmianach danych, które mają wpływ na
możliwość traktowania danego klienta jak klienta profesjonalnego.

3.

W przypadku powzięcia informacji, że klient przestał spełniać warunki, o których mowa w § 5 ust. 1, z uwzględnieniem
kryteriów ustalenia znacznej wartości, o których mowa w § 5 ust. 2, obowiązujących na dzień powzięcia informacji, firma inwestycyjna podejmuje działania zmierzające do zmiany statusu klienta na potrzeby świadczenia na jego rzecz usług maklerskich.

4.

W przypadku powzięcia informacji, że klient przestał spełniać warunki pozwalające na traktowanie go jak klienta
profesjonalnego w rozumieniu art. 3 objaśnienie pojęć pkt 39b lit. a–m ustawy, firma inwestycyjna podejmuje działania zmierzające do
zmiany statusu klienta na potrzeby świadczenia na jego rzecz usług maklerskich, chyba że klient złoży żądanie, o którym
mowa w art. 3a uznanie podmiotu za klienta profesjonalnego na jego żądanie ust. 1 ustawy, i spełnia warunki, o których mowa w § 5 ust. 1. Sposób postępowania firmy inwestycyjnej
określa procedura, o której mowa w ust. 1.