1.
Członek giełdy przekazuje na giełdę, modyfikuje i anuluje zlecenia maklerskie, z zastrzeżeniem, że do przekazywania, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich klienta korzystającego z dostępu sponsorowanego uprawniony jest ten klient, z zastrzeżeniem ust. 6.
2.
Członek giełdy zobowiązany jest do wyznaczenia osób (zwanych dalej maklerami giełdowymi) upoważnionych w jego imieniu do przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich. Obowiązek ten dotyczy odpowiednio klientów członka giełdy korzystających z dostępu sponsorowanego.
3.
Maklerem giełdowym może zostać osoba, która:
1)
jest wpisana na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez KNF,
2)
posiada odpowiednie, zweryfikowane przez członka giełdy, kwalifikacje i doświadczenie, zapewniające sprawność i bezpieczeństwo obrotu giełdowego,
3)
jest zatrudniona przez członka giełdy lub jest członkiem jego władz lub odpowiednio jest zatrudniona przez klienta członka giełdy korzystającego z dostępu sponsorowanego lub jest członkiem władz tego klienta.
4.
Warunki określone w ust. 3 pkt 1 i 3 nie mają zastosowania do maklerów giełdowych:
1)
wyznaczonych przez członków giełdy lub odpowiednio ich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego, będących zagranicznymi firmami inwestycyjnymi, prowadzącymi działalność na giełdzie bez konieczności otwierania oddziału na terytorium Polski, lub
2)
wyznaczonych przez innych członków giełdy lub odpowiednio ich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego, niepodlegających obowiązkowi określonemu w art. 83 obowiązki firmy inwestycyjnej w zakresie zatrudnianych pracowników ust. 1 pkt 1 Ustawy, jeżeli zakres obowiązków maklera giełdowego nie obejmuje przekazywania, modyfikowania lub anulowania zleceń maklerskich na rachunek klienta.
5.
Zarząd Giełdy określa kryteria niezbędne do dokonania oceny w zakresie spełniania przez członków giełdy wymogów, o których mowa w ust. 3 pkt 2).
6.
Członek giełdy obowiązany jest do wyznaczenia i zgłoszenia Giełdzie co najmniej jednej osoby nadzorującej proces przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich przez członka giełdy, w tym składanych przy wykorzystaniu handlu algorytmicznego, oraz składanych przez klientów tego członka giełdy korzystających z dostępu sponsorowanego (zwanej dalej maklerem nadzorującym).
