1.
Autoryzowanym Doradcą jest firma inwestycyjna lub inny podmiot będący spółką prawa handlowego świadczący usługi związane z obrotem gospodarczym, w tym doradztwo finansowe, doradztwo prawne lub audyt finansowy, wpisany na listę
prowadzoną przez Organizatora Alternatywnego Systemu. Wymogu posiadania statusu spółki prawa handlowego nie stosuje się do podmiotów z siedzibą poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej. Szczegółowe wymogi jakie musi spełniać
podmiot ubiegający się o wpis na listę Autoryzowanych Doradców, a także zadania
Autoryzowanego Doradcy oraz zasady jego współpracy z Organizatorem
Alternatywnego Systemu określa Załącznik Nr 5 do niniejszego Regulaminu.
prowadzoną przez Organizatora Alternatywnego Systemu. Wymogu posiadania statusu spółki prawa handlowego nie stosuje się do podmiotów z siedzibą poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej. Szczegółowe wymogi jakie musi spełniać
podmiot ubiegający się o wpis na listę Autoryzowanych Doradców, a także zadania
Autoryzowanego Doradcy oraz zasady jego współpracy z Organizatorem
Alternatywnego Systemu określa Załącznik Nr 5 do niniejszego Regulaminu.
1a.
Autoryzowanym Doradcą dla instrumentów finansowych wprowadzanych do
alternatywnego systemu nie może być emitent tych instrumentów, podmiot
dominujący wobec tego emitenta albo podmiot zależny od tego emitenta lub od
podmiotu dominującego wobec tego emitenta.
alternatywnego systemu nie może być emitent tych instrumentów, podmiot
dominujący wobec tego emitenta albo podmiot zależny od tego emitenta lub od
podmiotu dominującego wobec tego emitenta.
2.
Autoryzowany Doradca zobowiązany jest do:
1)
badania, czy sporządzenie dokumentu informacyjnego w związku z ubieganiem
się o wprowadzenie do obrotu danych instrumentów finansowych nastąpiło
zgodnie z wymogami określonymi w Załączniku Nr 1 do niniejszego Regulaminu,
oraz złożenia oświadczenia, o którym mowa w § 3 ust. 2 pkt 2);
się o wprowadzenie do obrotu danych instrumentów finansowych nastąpiło
zgodnie z wymogami określonymi w Załączniku Nr 1 do niniejszego Regulaminu,
oraz złożenia oświadczenia, o którym mowa w § 3 ust. 2 pkt 2);
2)
badania, czy spełnione zostały warunki wprowadzenia instrumentów finansowych
emitenta do obrotu w alternatywnym systemie;
emitenta do obrotu w alternatywnym systemie;
3)
współdziałania z emitentem w zakresie wypełniania przez emitenta obowiązków
informacyjnych określonych w niniejszym Regulaminie oraz monitorowania
prawidłowości wypełniania przez emitentów tych obowiązków;
informacyjnych określonych w niniejszym Regulaminie oraz monitorowania
prawidłowości wypełniania przez emitentów tych obowiązków;
4)
bieżącego doradzania emitentowi w zakresie dotyczącym funkcjonowania jego
instrumentów finansowych w alternatywnym systemie;
instrumentów finansowych w alternatywnym systemie;
5)
wykonywania innych zadań oraz współpracy z Organizatorem Alternatywnego
Systemu w zakresie i na zasadach określonych w Załączniku Nr 5 do niniejszego
Regulaminu.
Systemu w zakresie i na zasadach określonych w Załączniku Nr 5 do niniejszego
Regulaminu.
3.
Umowa z Autoryzowanym Doradcą powinna przewidywać wykonywanie przez niego
obowiązków określonych w ust. 2 pkt 3) i 4) przez okres co najmniej 3 lat
od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego emitenta
w alternatywnym systemie obrotu.
obowiązków określonych w ust. 2 pkt 3) i 4) przez okres co najmniej 3 lat
od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego emitenta
w alternatywnym systemie obrotu.
4.
Na wniosek emitenta Organizator Alternatywnego Systemu może, po zapoznaniu się
z opinią Autoryzowanego Doradcy, zwolnić emitenta z obowiązku zapewnienia
obowiązywania umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w ust. 3,
przed upływem okresu, o którym mowa w tym ustępie, nie wcześniej jednak niż po
upływie 1 roku od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego
emitenta w alternatywnym systemie obrotu, jeżeli przemawia za tym dotychczasowe
prawidłowe wykonywanie przez niego obowiązków wynikających z niniejszego
Regulaminu, w szczególności obowiązków informacyjnych. W przypadku odmowy
ponowny wniosek o zwolnienie z tego obowiązku może zostać złożony nie wcześniej
niż po upływie 2 lat od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego
emitenta w alternatywnym systemie.
z opinią Autoryzowanego Doradcy, zwolnić emitenta z obowiązku zapewnienia
obowiązywania umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w ust. 3,
przed upływem okresu, o którym mowa w tym ustępie, nie wcześniej jednak niż po
upływie 1 roku od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego
emitenta w alternatywnym systemie obrotu, jeżeli przemawia za tym dotychczasowe
prawidłowe wykonywanie przez niego obowiązków wynikających z niniejszego
Regulaminu, w szczególności obowiązków informacyjnych. W przypadku odmowy
ponowny wniosek o zwolnienie z tego obowiązku może zostać złożony nie wcześniej
niż po upływie 2 lat od dnia pierwszego notowania instrumentów finansowych danego
emitenta w alternatywnym systemie.
4a.
Na wniosek emitenta Organizator Alternatywnego Systemu może go zwolnić
z obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą, jeżeli:
z obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą, jeżeli:
1)
emitent jest podmiotem wpisanym na listę Autoryzowanych Doradców
na rynku, na którym mają zostać wprowadzone jego instrumenty finansowe,
lub
na rynku, na którym mają zostać wprowadzone jego instrumenty finansowe,
lub
2)
instrumenty finansowe tego emitenta są notowane równocześnie na rynku
regulowanym albo od zaprzestania obrotu na tym rynku upłynął okres
nie dłuższy niż 3 miesiące.
regulowanym albo od zaprzestania obrotu na tym rynku upłynął okres
nie dłuższy niż 3 miesiące.
5.
Autoryzowany Doradca zobowiązany jest niezwłocznie zawiadomić Organizatora
Alternatywnego Systemu o zmianie treści umowy o wykonywanie zadań
Autoryzowanego Doradcy zawartej z emitentem instrumentów finansowych
wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu (z wyjątkiem zmiany warunków
wynagrodzenia), jej wypowiedzeniu, rozwiązaniu lub wygaśnięciu, a także o zawarciu
nowej umowy. W przypadku zmiany umowy lub zawarcia nowej umowy,
Autoryzowany Doradca zobowiązany jest do niezwłocznego przekazania jej treści
(z wyjątkiem treści warunków wynagrodzenia) Organizatorowi Alternatywnego
Systemu. Organizator Alternatywnego Systemu może żądać od emitenta lub
Autoryzowanego Doradcy niezwłocznego przedstawienia dodatkowych informacji
w powyższym zakresie.
Alternatywnego Systemu o zmianie treści umowy o wykonywanie zadań
Autoryzowanego Doradcy zawartej z emitentem instrumentów finansowych
wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu (z wyjątkiem zmiany warunków
wynagrodzenia), jej wypowiedzeniu, rozwiązaniu lub wygaśnięciu, a także o zawarciu
nowej umowy. W przypadku zmiany umowy lub zawarcia nowej umowy,
Autoryzowany Doradca zobowiązany jest do niezwłocznego przekazania jej treści
(z wyjątkiem treści warunków wynagrodzenia) Organizatorowi Alternatywnego
Systemu. Organizator Alternatywnego Systemu może żądać od emitenta lub
Autoryzowanego Doradcy niezwłocznego przedstawienia dodatkowych informacji
w powyższym zakresie.
6.
Autoryzowany Doradca zobowiązany jest niezwłocznie zawiadomić Organizatora
Alternatywnego Systemu o zawarciu, wypowiedzeniu lub rozwiązaniu umowy
o wykonywanie zadań Autoryzowanego Doradcy zawartej z emitentem, którego
instrumenty finansowe, zgodnie z postanowieniami tej umowy, mają być
w przyszłości przedmiotem ubiegania się o wprowadzenie do alternatywnego systemu
obrotu.
Alternatywnego Systemu o zawarciu, wypowiedzeniu lub rozwiązaniu umowy
o wykonywanie zadań Autoryzowanego Doradcy zawartej z emitentem, którego
instrumenty finansowe, zgodnie z postanowieniami tej umowy, mają być
w przyszłości przedmiotem ubiegania się o wprowadzenie do alternatywnego systemu
obrotu.
7.
W przypadku:
1)
rozwiązania lub wygaśnięcia umowy z Autoryzowanym Doradcą przed upływem
okresu wskazanego w ust. 3, z wyłączeniem rozwiązania umowy na podstawie
zwolnienia, o którym mowa w ust. 4,
okresu wskazanego w ust. 3, z wyłączeniem rozwiązania umowy na podstawie
zwolnienia, o którym mowa w ust. 4,
2)
zawieszenia prawa do działania Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym
systemie,
systemie,
3)
skreślenia Autoryzowanego Doradcy z listy, o której mowa w ust. 1
- Organizator Alternatywnego Systemu może zawiesić obrót instrumentami
finansowymi emitenta, dla którego podmiot ten wykonuje obowiązki Autoryzowanego
Doradcy, jeżeli uzna, że wymaga tego bezpieczeństwo obrotu lub interes jego
uczestników.
- Organizator Alternatywnego Systemu może zawiesić obrót instrumentami
finansowymi emitenta, dla którego podmiot ten wykonuje obowiązki Autoryzowanego
Doradcy, jeżeli uzna, że wymaga tego bezpieczeństwo obrotu lub interes jego
uczestników.
8.
Szczegółowe zasady dokonywania wpisu na listę Autoryzowanych Doradców,
a także przypadki, w których może nastąpić zawieszenie prawa do działania
Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie, skreślenie go z listy
Autoryzowanych Doradców lub nałożenie na Autoryzowanego Doradcę innej kary, jak
również zasady i tryb podejmowania decyzji w zakresie nieuregulowanym
w niniejszym oddziale, określa Załącznik Nr 5 do niniejszego Regulaminu.
a także przypadki, w których może nastąpić zawieszenie prawa do działania
Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie, skreślenie go z listy
Autoryzowanych Doradców lub nałożenie na Autoryzowanego Doradcę innej kary, jak
również zasady i tryb podejmowania decyzji w zakresie nieuregulowanym
w niniejszym oddziale, określa Załącznik Nr 5 do niniejszego Regulaminu.
9.
Organizator Alternatywnego Systemu rozpatrując wniosek o wpis na listę
Autoryzowanych Doradców bierze przede wszystkim pod uwagę bezpieczeństwo
obrotu w alternatywnym systemie oraz zapewnienie przez wnioskodawcę
prawidłowego wykonywania obowiązków Autoryzowanego Doradcy.
Autoryzowanych Doradców bierze przede wszystkim pod uwagę bezpieczeństwo
obrotu w alternatywnym systemie oraz zapewnienie przez wnioskodawcę
prawidłowego wykonywania obowiązków Autoryzowanego Doradcy.
10.
Decyzja o wpisie na listę Autoryzowanych Doradców powinna zostać podjęta
w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania przez Organizatora Alternatywnego
Systemu wniosku o wpis wraz ze wszystkimi dokumentami i informacjami
wymaganymi przez Organizatora Alternatywnego Systemu, określonymi w Załączniku
Nr 5 do niniejszego Regulaminu, o ile przed upływem tego terminu Organizator
Alternatywnego Systemu nie podejmie decyzji o odmowie wpisu albo nie zwróci się
do wnioskodawcy o przekazanie dodatkowych informacji lub dokumentów, bądź
o uzupełnienie wniosku lub załączonych do niego dokumentów. W przypadku gdy
złożony wniosek lub załączone do niego dokumenty są niekompletne lub konieczne
jest uzyskanie dodatkowych informacji, oświadczeń lub dokumentów, bieg terminu
do podjęcia decyzji o wpisie na listę Autoryzowanych Doradców albo decyzji
o odmowie wpisu rozpoczyna się w momencie uzupełnienia wniosku lub przekazania
Organizatorowi Alternatywnego Systemu wymaganych informacji, oświadczeń lub
dokumentów.
w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania przez Organizatora Alternatywnego
Systemu wniosku o wpis wraz ze wszystkimi dokumentami i informacjami
wymaganymi przez Organizatora Alternatywnego Systemu, określonymi w Załączniku
Nr 5 do niniejszego Regulaminu, o ile przed upływem tego terminu Organizator
Alternatywnego Systemu nie podejmie decyzji o odmowie wpisu albo nie zwróci się
do wnioskodawcy o przekazanie dodatkowych informacji lub dokumentów, bądź
o uzupełnienie wniosku lub załączonych do niego dokumentów. W przypadku gdy
złożony wniosek lub załączone do niego dokumenty są niekompletne lub konieczne
jest uzyskanie dodatkowych informacji, oświadczeń lub dokumentów, bieg terminu
do podjęcia decyzji o wpisie na listę Autoryzowanych Doradców albo decyzji
o odmowie wpisu rozpoczyna się w momencie uzupełnienia wniosku lub przekazania
Organizatorowi Alternatywnego Systemu wymaganych informacji, oświadczeń lub
dokumentów.
11.
Organizator Alternatywnego Systemu powiadamia wnioskodawcę, za pośrednictwem
faksu lub elektronicznie na ostatni wskazany Organizatorowi Alternatywnego
Systemu adres e-mail wnioskodawcy, o decyzji o wpisie albo odmowie wpisu
niezwłocznie po rozpatrzeniu wniosku. W przypadku podjęcia decyzji o wpisie
Organizator Alternatywnego Systemu dokonuje niezwłocznie tego wpisu.
faksu lub elektronicznie na ostatni wskazany Organizatorowi Alternatywnego
Systemu adres e-mail wnioskodawcy, o decyzji o wpisie albo odmowie wpisu
niezwłocznie po rozpatrzeniu wniosku. W przypadku podjęcia decyzji o wpisie
Organizator Alternatywnego Systemu dokonuje niezwłocznie tego wpisu.
12.
Organizator Alternatywnego Systemu podejmując decyzję o odmowie wpisu na listę
Autoryzowanych Doradców, o zawieszeniu prawa do działania Autoryzowanego
Doradcy w alternatywnym systemie albo o skreśleniu z listy Autoryzowanych
Doradców obowiązany jest ją uzasadnić, a jej kopię wraz z uzasadnieniem przekazać
niezwłocznie zainteresowanemu podmiotowi i zainteresowanemu emitentowi, za
pośrednictwem faksu lub elektronicznie na ostatni wskazany Organizatorowi
Alternatywnego Systemu adres e-mail tego podmiotu.
Autoryzowanych Doradców, o zawieszeniu prawa do działania Autoryzowanego
Doradcy w alternatywnym systemie albo o skreśleniu z listy Autoryzowanych
Doradców obowiązany jest ją uzasadnić, a jej kopię wraz z uzasadnieniem przekazać
niezwłocznie zainteresowanemu podmiotowi i zainteresowanemu emitentowi, za
pośrednictwem faksu lub elektronicznie na ostatni wskazany Organizatorowi
Alternatywnego Systemu adres e-mail tego podmiotu.
13.
W terminie 10 dni roboczych od daty przekazania decyzji, o której mowa w ust. 12,
podmiot ubiegający się o wpis na listę, albo odpowiednio Autoryzowany Doradca,
może złożyć na piśmie wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy. Wniosek uważa się
za złożony w dacie wpłynięcia oryginału wniosku do kancelarii Organizatora Alternatywnego Systemu. Do czasu upływu terminu do złożenia tego wniosku,
a w przypadku złożenia wniosku - do czasu jego rozpatrzenia, decyzja o skreśleniu
z listy Autoryzowanych Doradców nie podlega wykonaniu. Decyzja o odmowie wpisu
na listę Autoryzowanych Doradców albo o zawieszeniu prawa do działania
Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie podlega natychmiastowemu
wykonaniu.
podmiot ubiegający się o wpis na listę, albo odpowiednio Autoryzowany Doradca,
może złożyć na piśmie wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy. Wniosek uważa się
za złożony w dacie wpłynięcia oryginału wniosku do kancelarii Organizatora Alternatywnego Systemu. Do czasu upływu terminu do złożenia tego wniosku,
a w przypadku złożenia wniosku - do czasu jego rozpatrzenia, decyzja o skreśleniu
z listy Autoryzowanych Doradców nie podlega wykonaniu. Decyzja o odmowie wpisu
na listę Autoryzowanych Doradców albo o zawieszeniu prawa do działania
Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie podlega natychmiastowemu
wykonaniu.
14.
Organizator Alternatywnego Systemu zobowiązany jest niezwłocznie rozpatrzyć
wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy.
wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy.
15.
Organizator Alternatywnego Systemu publikuje listę Autoryzowanych Doradców
na swojej stronie internetowej.
na swojej stronie internetowej.
16.
Ponowny wniosek o wpis na listę Autoryzowanych Doradców może zostać złożony nie
wcześniej niż po upływie 6 miesięcy od daty przekazania wnioskodawcy decyzji
o odmowie wpisu, a w przypadku złożenia wniosku o ponowne rozpoznanie sprawy -
nie wcześniej niż po upływie 6 miesięcy od daty przekazania wnioskodawcy ponownej
decyzji odmownej.
wcześniej niż po upływie 6 miesięcy od daty przekazania wnioskodawcy decyzji
o odmowie wpisu, a w przypadku złożenia wniosku o ponowne rozpoznanie sprawy -
nie wcześniej niż po upływie 6 miesięcy od daty przekazania wnioskodawcy ponownej
decyzji odmownej.
17.
Emitent dłużnych instrumentów finansowych nie jest zobowiązany do zawarcia
umowy z Autoryzowanym Doradcą. W przypadku korzystania przez emitenta
z pomocy Autoryzowanego Doradcy przepisy niniejszego Oddziału stosuje się
odpowiednio, a emitent jest zobowiązany do wskazania w dokumencie
informacyjnym podmiotu pełniącego funkcję Autoryzowanego Doradcy oraz zakresu
jego działania.
umowy z Autoryzowanym Doradcą. W przypadku korzystania przez emitenta
z pomocy Autoryzowanego Doradcy przepisy niniejszego Oddziału stosuje się
odpowiednio, a emitent jest zobowiązany do wskazania w dokumencie
informacyjnym podmiotu pełniącego funkcję Autoryzowanego Doradcy oraz zakresu
jego działania.
