1.
Fundusz inwestycyjny otwarty może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane papiery wartościowe:
1)
przy udziale firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych, o których mowa w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, lub
2)
w ramach systemu zabezpieczania płynności rozliczeń na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi prowadzonego przez:
a) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna,
b) spółkę, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu, ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
c) izbę rozliczeniową, o której mowa w art. 68a izba rozliczeniowa i izba rozrachunkowa, ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
a) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna,
b) spółkę, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu, ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
c) izbę rozliczeniową, o której mowa w art. 68a izba rozliczeniowa i izba rozrachunkowa, ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
1a.
Pożyczka, o której mowa w ust. 1, może zostać udzielona pod warunkiem, że:
1)
fundusz otrzyma zabezpieczenie w środkach pieniężnych, papierach wartościowych lub prawach majątkowych, w które fundusz może lokować zgodnie z polityką inwestycyjną określoną w statucie;
2)
wartość zabezpieczenia, wyceniona według metody przyjętej przez fundusz dla wyceny aktywów funduszu, będzie co najmniej równa wartości pożyczonych papierów wartościowych w każdym dniu wyceny aktywów funduszu do dnia zwrotu pożyczonych papierów wartościowych;
3)
pożyczka zostanie udzielona na okres nie dłuższy niż 12 miesięcy;
4)
zabezpieczenie mogące być przedmiotem zapisu na rachunkach funduszu będzie ewidencjonowane na rachunkach funduszu, a zabezpieczenie niemogące być przedmiotem zapisu na rachunkach funduszu będzie udokumentowane przez złożenie u depozytariusza prowadzącego rejestr aktywów funduszu odpowiednich dokumentów potwierdzających ustanowienie zabezpieczenia; w przypadku pożyczek udzielanych w ramach systemu zabezpieczenia płynności rozliczeń zabezpieczenie będzie ewidencjonowane na zasadach określonych w regulaminie, o którym mowa w:
a) art. 50 regulamin Krajowego Depozytu, ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - w przypadku Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna,
b) art. 48 zadania Krajowego Depozytu, ust. 15 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - w przypadku spółki, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu, ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
c) art. 68d fundusz zabezpieczający wykonanie transakcji na rynku regulowanym, ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - w przypadku izby rozliczeniowej, o której mowa w art. 68a izba rozliczeniowa i izba rozrachunkowa, ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
a) art. 50 regulamin Krajowego Depozytu, ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - w przypadku Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna,
b) art. 48 zadania Krajowego Depozytu, ust. 15 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - w przypadku spółki, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu, ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
c) art. 68d fundusz zabezpieczający wykonanie transakcji na rynku regulowanym, ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - w przypadku izby rozliczeniowej, o której mowa w art. 68a izba rozliczeniowa i izba rozrachunkowa, ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
2.
Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych nie może przekroczyć 30 % wartości aktywów netto funduszu.
3.
Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych i papierów wartościowych tego samego emitenta będących w portfelu inwestycyjnym funduszu nie może przekroczyć limitu, o którym mowa w art. 96 limity inwestycyjne dla funduszu inwestycyjnego otwartego w papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot ust. 1 i 3, art. 97 limity inwestycyjne aktywów dla funduszu inwestycyjnego otwartego w listy zastawne i dłużne papiery wartościowe ust. 1, art. 98 lokowanie aktywów przez fundusz inwestycyjny otwarty w papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot z grupy kapitałowej ust. 2-4, art. 99 limit lokat aktywów dla funduszu inwestycyjnego otwartego w niektóre akcje lub dłużne papiery wartościowe lub art. 100 limit lokat aktywów dla funduszu inwestycyjnego otwartego w papiery wartościowe.
