1.
Do wniosku funduszu inwestycyjnego o wydanie zezwolenia, o którym mowa w art. 117a zmiana statutu funduszu inwestycyjnego ust. 1, załącza się:
1)
statut funduszu inwestycyjnego;
2)
prospekt – jeżeli obowiązek jego sporządzenia i zatwierdzenia wynika z przepisów rozporządzenia 2017/1129 lub rozdziału 2 ustawy o ofercie publicznej;
3)
umowę z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu inwestycyjnego;
4)
dane osobowe członków zarządu depozytariusza odpowiedzialnych za wykonywanie funkcji depozytariusza przez jego jednostkę organizacyjną wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych;
5)
dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie lub w podmiotach, o których mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 1 – 3, które mają istotny wpływ na działalność funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu;
6)
dane osobowe osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie;
7)
informacje o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym osób, o których mowa w pkt 5, w szczególności w zakresie lokowania w papiery wartościowe i inne prawa majątkowe stanowiące przedmiot lokat funduszu, oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego;
8)
odpisy z właściwego rejestru podmiotów, którym towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a umowa o powierzenie wykonywania czynności towarzystwa ust. 1;
9)
wskazanie inicjatora przeniesienia ryzyka z wierzytelności oraz podstawowych warunków umów zawartych przez towarzystwo w związku z procesem przeniesienia ryzyka z wierzytelności – w przypadku standaryzowanego funduszu wierzytelności;
10)
oświadczenie firmy audytorskiej o zgodności metod i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą przez fundusz polityką inwestycyjną;
11)
bilans i rachunek wyniku z operacji funduszu inwestycyjnego sporządzone w zakresie wskazanym w przepisach dotyczących rachunkowości funduszy inwestycyjnych, na dzień ostatniej wyceny aktywów funduszu;
12)
opis portfela inwestycyjnego funduszu inwestycyjnego w zakresie nie mniejszym niż wskazany w przepisach dotyczących rachunkowości funduszy inwestycyjnych, sporządzony na dzień przypadający nie później niż 14 dni przed dniem złożenia wniosku;
13)
uchwałę zgromadzenia inwestorów albo rady inwestorów, w przypadku określonym w art. 140 rada inwestorów i zgromadzenie inwestorów ust. 4a, w przedmiocie wyrażenia zgody na dokonanie zmiany statutu funduszu inwestycyjnego, o której mowa w art. 117a zmiana statutu funduszu inwestycyjnego ust. 1;
14)
informację, czy w funduszu inwestycyjnym miało miejsce niezatwierdzenie przez zgromadzenie inwestorów rocznego sprawozdania finansowego funduszu, wystąpienie przesłanki rozwiązania funduszu lub wszczęcie przed sądem, organem właściwym dla postępowania arbitrażowego lub organem administracji publicznej postępowania dotyczącego zobowiązań lub wierzytelności funduszu.
1a.
W przypadku gdy na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 tworzenie, zarządzanie i reprezentowanie funduszu, organy funduszu ust. 1b, funduszem zarządza i prowadzi jego sprawy zarządzający z UE, informacje określone w ust. 1 pkt 5 odnoszą się również do osób zatrudnionych u zarządzającego z UE, a dokumenty określone w ust. 1 pkt 8 i 9 odnoszą się również do umów zawartych przez zarządzającego z UE.
2.
Komisja odmawia wydania zezwolenia na zmianę statutu, o której mowa w art. 117a zmiana statutu funduszu inwestycyjnego ust. 1, jeżeli:
1)
osoby, o których mowa w ust. 1 pkt 4 – 6, mogą wykonywać swoje obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu albo
2)
dokumenty załączone do wniosku nie odpowiadają przepisom prawa lub są niezgodne ze stanem faktycznym, albo
3)
statut funduszu inwestycyjnego, umowa z depozytariuszem lub portfel inwestycyjny funduszu nie uwzględniają należycie interesów uczestników funduszu.
3.
Wydając zezwolenie na zmianę statutu, o której mowa w art. 117a zmiana statutu funduszu inwestycyjnego ust. 1, Komisja zatwierdza wybór depozytariusza funduszu. Wydanie zezwolenia jest także równoznaczne z zatwierdzeniem przez Komisję prospektu zgodnie z przepisami rozporządzenia 2017/1129 lub rozdziału 2 ustawy o ofercie publicznej, jeżeli obowiązek ich sporządzenia i zatwierdzenia wynika z przepisów tego rozporządzenia lub tej ustawy.
4.
Do wydania zezwolenia na zmianę statutu, o której mowa w art. 117a zmiana statutu funduszu inwestycyjnego ust. 1, przepisy art. 118 odpowiednie stosowanie przepisów ustawy o ofercie publicznej i art. 119 zatwierdzenie prospektu lub memorandum informacyjnego funduszu inwestycyjnego zamkniętego stosuje się odpowiednio.
5.
Niezwłocznie po uzyskaniu zezwolenia towarzystwo ogłasza zmianę statutu funduszu inwestycyjnego. Zmiana statutu funduszu, o której mowa w art. 117a zmiana statutu funduszu inwestycyjnego ust. 1, wchodzi w życie z dniem ogłoszenia.
6.
Od dnia uzyskania zezwolenia, o którym mowa w art. 117a zmiana statutu funduszu inwestycyjnego ust. 1, statut funduszu nie podlega zmianom do czasu zarejestrowania certyfikatów inwestycyjnych, które będą:
1)
oferowane w drodze oferty publicznej, z wyjątkiem oferty publicznej, która nie wymaga sporządzenia prospektu na podstawie:
a) art. 1 ust. 4 lit. a rozporządzenia 2017/1129, o ile jest kierowana do mniej niż 150 osób będących inwestorami kwalifikowanymi, lub
b) art. 1 ust. 4 lit. b rozporządzenia 2017/1129, lub
a) art. 1 ust. 4 lit. a rozporządzenia 2017/1129, o ile jest kierowana do mniej niż 150 osób będących inwestorami kwalifikowanymi, lub
b) art. 1 ust. 4 lit. b rozporządzenia 2017/1129, lub
2)
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, lub
3)
wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu
– w depozycie papierów wartościowych.
– w depozycie papierów wartościowych.
