Do wniosku, o którym mowa w art. 209zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, załącza się:
1)
dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie, które mają istotny wpływ na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne towarzystwa w tym zakresie;
2)
firmę, siedzibę i adres depozytariusza;
3)
listę osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie;
4)
informacje o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym osób, o których mowa w pkt 1 i 3, w szczególności w zakresie lokowania w papiery wartościowe i inne prawa majątkowe, które mogą wchodzić w skład zbiorczego portfela papierów wartościowych, oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego;
Do zezwolenia, o którym mowa w art. 209zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, stosuje się odpowiednio art. 23wydanie lub odmowa wydania zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego.
Zbiorczy portfel papierów wartościowych stanowi współwłasność łączną posiadaczy tytułów uczestnictwa.
2.
Składniki zbiorczego portfela papierów wartościowych nie podlegają egzekucji prowadzonej z majątku uczestnika zbiorczego portfela papierów wartościowych. Egzekucja następuje wyłącznie przez odkupienie tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych.
3.
Uczestnik zbiorczego portfela papierów wartościowych nie może rozporządzać udziałem w zbiorczym portfelu papierów wartościowych ani udziałem w poszczególnych składnikach tego portfela.
Do utworzenia zbiorczego portfela papierów wartościowych jest niezbędne:
1)
uchwalenie regulaminu, o którym mowa wart. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5;
2)
zebranie w drodze zapisów wpłat na tytuły uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych w wysokości określonej w regulaminie, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5;
3)
przydzielenie tytułów uczestnictwa osobom, które dokonały wpłat na nabycie tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych;
4)
nabycie składników zbiorczego portfela papierów wartościowych za środki wpłacone do tego portfela w ramach zapisów.
2.
W ramach zapisów, o których mowa w ust. 1 pkt 2, wpłaty na nabycie tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych są dokonywane na wydzielony rachunek bankowy towarzystwa.
3.
Po zebraniu wpłat, o których mowa w ust. 1 pkt 2, towarzystwo przydziela tytuły uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych osobom, które dokonały wpłat na nabycie tytułów uczestnictwa.
4.
Do chwili przydzielenia pierwszego tytułu uczestnictwa w zbiorczym portfelu papierów wartościowych towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami na tytuły uczestnictwa, pobranymi opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą, w innym celu niż na nabycie składników zbiorczego portfela papierów wartościowych zgodnie z regulaminem, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5.
5.
Towarzystwo tworzy zbiorczy portfel papierów wartościowych przez nabycie składników tego portfela na rachunek własny towarzystwa.
6.
W ramach zarządzania zbiorczym portfelem papierów wartościowych towarzystwo może lokować środki w kategorie lokat określone w art. 145lokowanie aktywów przez fundusz inwestycyjny zamknięty i limity inwestycyjne, ust. 1 pkt 1, 4-7 oraz art. 146limit lokowania aktywów dla funduszu inwestycyjnego zamkniętego,
7.
Tytuł uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych reprezentuje prawo jego posiadacza do żądania zbycia proporcjonalnej części aktywów zbiorczego portfela papierów wartościowych i przeniesienia na rzecz tego posiadacza środków pieniężnych uzyskanych w wyniku tego zbycia.
8.
Towarzystwo wykonuje we własnym imieniu prawa i obowiązki wynikające z poszczególnych składników zbiorczego portfela papierów wartościowych oraz obowiązki wynikające z zarządzania tym portfelem.
Zasady działania, zarządzania i likwidacji zbiorczego portfela papierów wartościowych określa regulamin, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych pkt 5, do którego stosuje się art. 384wzorzec umowy, ochrona konsumenta, Kodeksu cywilnego.
2.
Regulamin, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5, określa w szczególności:
1)
kategorie lokat zbiorczego portfela papierów wartościowych;
2)
procentowy udział poszczególnych kategorii lokat w zbiorczym portfelu papierów wartościowych;
3)
sposób i zasady przyjmowania wpłat do zbiorczego portfela papierów wartościowych;
4)
sposób i zasady przydziału tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych;
5)
minimalną i maksymalną liczbę tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych;
6)
liczbę tytułów uczestnictwa pozostałych w zbiorczym portfelu papierów wartościowych, która stanowi przesłankę likwidacji tego portfela;
7)
okoliczności, o których mowa w art. 216dopuszczalność zmiany składu portfela papierów wartościowych, ust. 2 pkt 3;
8)
politykę inwestycyjną stosowaną przez zbiorczy portfel papierów wartościowych;
9)
sposób zarządzania zbiorczym portfelem papierów wartościowych, z uwzględnieniem pożytków z papierów wartościowych i praw majątkowych wchodzących w skład zbiorczego portfela papierów wartościowych oraz kosztów związanych z zarządzaniem tym portfelem, w tym kosztów transakcji dotyczących poszczególnych składników portfela oraz kosztów związanych ze zbywaniem i umarzaniem tytułów uczestnictwa tego portfela.
3.
Postanowienia regulaminu, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5, nie mogą uprzywilejować towarzystwa w stosunku do innych posiadaczy tytułów uczestnictwa w zbiorczym portfelu papierów wartościowych.
Maksymalną liczbą tytułów uczestnictwa w zbiorczym portfelu papierów wartościowych jest liczba określona w regulaminie, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5.
2.
Tytuł uczestnictwa w zbiorczym portfelu papierów wartościowych jest niezbywalny i podlega umorzeniu na żądanie jego posiadacza.
3.
Po utworzeniu zbiorczego portfela papierów wartościowych towarzystwo może przyjmować kolejne wpłaty na nabycie tytułów uczestnictwa. W takim przypadku przepisy art. 213warunki niezbędne do utworzenia zbiorczego portfela papierów wartościowych, ust. 2-4 stosuje się odpowiednio.
Procentowy skład portfela papierów wartościowych nie może podlegać zmianom, z zastrzeżeniem ust. 2.
2.
Zmiana składu portfela papierów wartościowych jest dopuszczalna w przypadku:
1)
wystąpienia zdarzenia losowego lub prawnego, które powoduje umorzenie, wykup lub utratę z innej przyczyny przez dany składnik portfela dotychczasowego statusu;
2)
wystąpienia takiej relacji wartości składników portfela papierów wartościowych do składu procentowego określonego w regulaminie, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5, która uniemożliwia dokładne ustalenie tego składu; w takim przypadku towarzystwo jest obowiązane do dokonywania transakcji zbycia składników w sposób zapewniający jak najmniejsze odchylenie rzeczywistego składu portfela od składu procentowego określonego w regulaminie;
3)
wystąpienia okoliczności, które ze względu na ważny interes ekonomiczny uczestników zbiorczego portfela papierów wartościowych wymagają zmiany składu portfela, w szczególności w razie znacznego spadku wartości składników portfela poniżej wysokości określonej w regulaminie, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5;
4)
gdy zmiana wynika ze stosowanej przez zbiorczy portfel papierów wartościowych polityki inwestycyjnej, a możliwość dokonania tej zmiany została określona w regulaminie, o którym mowa w art. 210wniosek o zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych, pkt 5.
Towarzystwo prowadzi rejestr tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych. Przepis art. 87rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego otwartego, ust. 2 stosuje się odpowiednio.
2.
Do zbywania lub odkupywania tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych stosuje się odpowiednio przepisy dotyczące zbywania lub odkupywania jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych.
3.
Do wyceny aktywów zbiorczego portfela papierów wartościowych stosuje się odpowiednio przepisy dotyczące wyceny aktywów funduszu inwestycyjnego.
4.
Do aktywów zbiorczego portfela papierów wartościowych oraz do wpłat dokonanych na rachunek, o którym mowa w art. 213warunki niezbędne do utworzenia zbiorczego portfela papierów wartościowych, ust. 2, stosuje się odpowiednio przepis art. 81ograniczenia w egzekucji kierowanej przeciwko depozytariuszowi,
5.
Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, szczegółowe warunki wykonywania przez towarzystwo działalności w zakresie zarządzania zbiorczymi portfelami papierów wartościowych, z uwzględnieniem warunków finansowych i organizacyjnych, jakie musi spełnić towarzystwo w celu zapewnienia bezpieczeństwa wykonywania tej działalności.
Towarzystwo jest obowiązane do sporządzania półrocznych i rocznych sprawozdań finansowych zbiorczego portfela papierów wartościowych oraz do udostępniania tych sprawozdań na żądanie uczestnika tego portfela.
2.
Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, zakres półrocznych i rocznych sprawozdań finansowych zbiorczego portfela papierów wartościowych, w celu umożliwienia nabywcom tytułów uczestnictwa zbiorczego portfela papierów wartościowych dokonania oceny ryzyka związanego z inwestowaniem w te tytuły.
