Dział XIV. Przepisy karne - Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnym

Art. 287. Odpowiedzialność karna za prowadzenie bez zezwolenia działalności inwestycyjnej

1.

Kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew warunkom określonym w ustawie wykonuje działalność polegającą na lokowaniu w papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego lub inne prawa majątkowe, aktywów osób fizycznych, osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej, zebranych w drodze propozycji zawarcia umowy, której przedmiotem jest udział w tym przedsięwzięciu,
podlega grzywnie do 10 000 000 zł i karze pozbawienia wolności do lat 5.

2.

Tej samej karze podlega także ten, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

Art. 287a. Odpowiedzialność karna za podawanie nieprawdziwych lub zatajanie prawdziwych danych w informacjach

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w prospekcie informacyjnym albo w warunkach emisji, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane wpływające w istotny sposób na treść informacji,
podlega grzywnie do 5.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.

Art. 288. Uchylony

Art. 288a. Odpowiedzialność karna za niezgodne z prawdą dane w kluczowych informacjach dla inwestorów

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w kluczowych informacjach dla inwestorów, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane wpływające w istotny sposób na treść informacji,
podlega grzywnie do 5.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.

Art. 288b. Odpowiedzialność karna za podanie nieprawdziwych informacji w informacji dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w informacji dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane wpływające w istotny sposób na treść informacji,
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.

Art. 288c. Odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków w zakresie przekazywania lub publikowania dokumentów

Kto, będąc do tego obowiązanym, nie opracowuje, nie przekazuje lub nie publikuje dokumentów, o których mowa w art. 46d polityka dotycząca zaangażowania akcjonariuszy towarzystwa ust. 1, 3 i 4, art. 46f informacja dotycząca zgodności przyjętej strategii inwestycyjnej i jej realizacji z ustaleniami ust. 1, art. 70ba polityka dotyczącą zaangażowania ust. 1, 3 i 4 lub art. 70bc informacja dotycząca zgodności przyjętej strategii inwestycyjnej i jej realizacji z ustaleniami ust. 1,
podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do roku.

Art. 288d. Odpowiedzialność karna za podawanie nieprawdziwych informacji w polityce dotyczącej zaangażowania

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w polityce dotyczącej zaangażowania, o której mowa w art. 46d polityka dotycząca zaangażowania akcjonariuszy towarzystwa ust. 1 lub art. 70ba polityka dotyczącą zaangażowania ust. 1, podaje w niej nieprawdziwe dane lub zataja prawdziwe dane wpływające w istotny sposób na treść tej polityki,
podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do roku.

Art. 288e. Odpowiedzialność karna za podawanie nieprawdziwych danych w informacjach

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje, o których mowa w art. 46f informacja dotycząca zgodności przyjętej strategii inwestycyjnej i jej realizacji z ustaleniami lub art. 70bc informacja dotycząca zgodności przyjętej strategii inwestycyjnej i jej realizacji z ustaleniami, podaje w nich nieprawdziwe dane lub zataja prawdziwe dane wpływające w istotny sposób na treść tych informacji,
podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do roku.

Art. 289. Odpowiedzialność karna obowiązanego - za ujawnienie tajemnicy zawodowej lub wykorzystanie niezgodnie z jej przeznaczeniem

1.

Kto, będąc obowiązanym do zachowania tajemnicy zawodowej, o której mowa w art. 280 podmioty zobowiązane do zachowania tajemnicy zawodowej, ust. 2 i 3, ujawnia ją lub wykorzystuje niezgodnie z jej przeznaczeniem,
podlega grzywnie do 1.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3.

2.

Jeżeli sprawca dopuszcza się czynu określonego w ust. 1 w celu osiągnięcia korzyści majątkowej lub osobistej,
podlega grzywnie do 5.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 290. Odpowiedzialność karna za zbywanie tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych wbrew przepisom ustawy

Kto bez spełnienia warunków, o których mowa w art. 253 zbywanie tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusze zagraniczne na terytorium RP-256, art. 258 warunki zbywania przez fundusz zagraniczny tytułów uczestnictwa na terytorium RP lub art. 270 utworzenie oddziału na terytorium RP przez spółkę zarządzającą, zbywa tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do EEA,
podlega grzywnie do 5.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 291. Odpowiedzialność karna za zbywanie tytułów uczestnictwa zagranicznych funduszy inwestycyjnych otwartych wbrew przepisom ustawy

Kto zbywa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych z siedzibą w państwach innych niż Rzeczpospolita Polska, państwo członkowskie lub państwo należące do EEA,
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 292. Odpowiedzialność karna za tworzenie na terytorium RP wbrew przepisom ustawy oddziałów spółek zarządzających

Kto bez spełnienia warunków, o których mowa w art. 270 utworzenie oddziału na terytorium RP przez spółkę zarządzającą, tworzy na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oddziały spółek zarządzających,
podlega grzywnie do 5.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 293. Odpowiedzialność karna za wykonywanie na terytorium RP wbrew przepisom ustawy działalności spółek zarządzających

Kto bez spełnienia warunków, o których mowa w art. 271 prowadzenie na terytorium RP przez spółkę zarządzającą działalności w formie innej niż oddział, wykonuje na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność spółek zarządzających,
podlega grzywnie do 5.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 294. Uchylony

Art. 294a. Odpowiedzialność karna za wprowadzenie do obrotu z naruszeniem przepisów ustawy unijnego AFI lub alternatywnego funduszu inwestycyjnego z siedzibą w państwie należącym do EEA

Kto bez spełnienia warunków, o których mowa w art 263a–263d, wprowadza do obrotu unijny AFI lub alternatywny fundusz inwestycyjny z siedzibą w państwie należącym do EEA,
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 294b. Odpowiedzialność karna za wykonywanie wbrew warunkom ustawy działalności zarządzającego z UE

Kto bez spełnienia warunków, o których mowa w art. 276a rozpoczęcie działalności na terytorium RP przez zarządzającego z UE, wykonuje na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność zarządzającego z UE,
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 295. Odpowiedzialność karna za wykonywanie działalności bez zezwolenia lub wpisu do rejestru

Kto bez wymaganego zezwolenia albo wpisu do rejestru wykonuje działalność, o której mowa w art. 32 uprawnienie do obrotu jednostkami uczestnictwa ust. 2, art. 45 przedmiot działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych ust. 1, 1a, 2 lub 2a, art. 70e przedmiot działalności zarządzającego ASI ust. 1 lub art. 209 zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych,
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

Art. 296. Odpowiedzialność karna za nieuprawnione używanie oznaczeń funduszu inwestycyjnego

1.

Kto, nie będąc do tego uprawnionym, używa w firmie (nazwie), reklamie, informacji reklamowej lub do określenia wykonywanej przez siebie działalności gospodarczej określeń, o których mowa w art. 8c prawa uczestnictwa w alternatywnej spółce inwestycyjnej ust. 6, art. 14 tworzenie funduszu inwestycyjnego ust. 4 i 6 lub art. 41 dodatkowe oznaczenie firmy towarzystwa funduszy inwestycyjnych ust. 2, lub określeń, o których mowa w art. 1 rozporządzenia 345/2013 albo art. 1 rozporządzenia 346/2013, lub określenia "alternatywny fundusz inwestycyjny",
podlega grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 2, albo obu tym karom łącznie.

2.

Tej samej karze podlega także ten, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

Art. 297. Uchylony

Porównania: 1 Przypisy: 1

Art. 298. Odpowiedzialność karna za nieprzekazanie dokumentów albo nieudzielanie informacji lub wyjaśnień

Kto, działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 227 archiwizacja dokumentów i innych nośników informacji związanych z wykonywaniem działalności określonej w ustawie, ust. 3, nie przekazuje niezwłocznie kopii dokumentów lub innych nośników informacji albo nie udziela informacji lub wyjaśnień,
podlega grzywnie albo karze ograniczenia wolności.

Porównania: 1 Przypisy: 1

Art. 299. Odpowiedzialność karna za naruszenie przepisów ustawy w zakresie przechowywania dokumentów

Kto wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 69 archiwizacja dokumentów i innych nośników informacji, art. 70z przechowywanie dokumentów alternatywnej spółki inwestycyjnej przez zarządzającego ASI oraz art. 227 archiwizacja dokumentów i innych nośników informacji związanych z wykonywaniem działalności określonej w ustawie ust. 1, nie archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników informacji związanych z prowadzeniem działalności towarzystwa, funduszu inwestycyjnego, zarządzającego ASI lub alternatywnej spółki inwestycyjnej,
podlega grzywnie albo karze ograniczenia wolności.

Porównania: 1 Przypisy: 1

Dz.U.2024.0.1034 t.j. - Ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi