Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnym

Stan prawny aktualny na dzień: 18.10.2024

Dz.U.2024.0.1034 t.j. - Ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnym

Dział VIIIa. Łączenie funduszy inwestycyjnych zamkniętych

Rozdział 2.Połączenie wewnętrzne

Ucz się efektywniej
rozwiązując test

Obserwuj akt

Rozdział 2.Połączenie wewnętrzne

Art. 208a. Zgoda na połączenie wewnętrzne

1.

Połączenie wewnętrzne wymaga zgody Komisji. Z wnioskiem o udzielenie zgody występuje towarzystwo.

2.

Do wniosku, o którym mowa w ust. 1, załącza się statuty, prospekty informacyjne funduszy biorących udział w połączeniu oraz:

1)

kluczowe informacje – w przypadku udostępniania przez fundusze biorące udział w połączeniu kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

2)

kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów – w przypadku udostępniania przez fundusze biorące udział w połączeniu kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

3)

kluczowe informacje dla inwestorów – w przypadku zbywania przez fundusze biorące udział w połączeniu jednostek uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów.

3.

Komisja odmawia udzielenia zgody, o której mowa w ust. 1, jeżeli planowane połączenie jest sprzeczne z przepisami prawa lub postanowieniami statutu funduszu lub jeżeli dokumenty załączone do wniosku nie są zgodne z przepisami prawa lub stanem faktycznym.

Art. 208b. Ogłoszenie o zamiarze połączenia funduszy

1.

O zamiarze połączenia towarzystwo ogłasza w sposób wskazany w statutach łączących się funduszy, niezwłocznie po uzyskaniu zgody Komisji na połączenie.

2.

Ogłoszenie o zamiarze połączenia:

1)

wskazuje fundusz przejmujący i fundusz przejmowany;

2)

wskazuje dzień, od którego fundusz przejmowany zaprzestanie przyjmowania wpłat na nabycie jednostek uczestnictwa oraz zleceń nabycia i odkupienia jednostek uczestnictwa;

3)

wskazuje termin, po upływie którego fundusz przejmowany nie będzie zbywał i odkupywał jednostek uczestnictwa; termin ten nie może być krótszy niż miesiąc od dnia ogłoszenia;

4)

zawiera treść statutu funduszu przejmującego.

3.

Od dnia ogłoszenia o zamiarze połączenia:

1)

towarzystwo nie pobiera opłat za odkupienie jednostek uczestnictwa funduszu przejmowanego i funduszu przejmującego;

2)

do funduszu przejmowanego nie stosuje się art. 246 rozwiązanie funduszu inwestycyjnego,

4.

Zlecenia nabycia i odkupienia jednostek uczestnictwa złożone od dnia, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, nie podlegają realizacji.

5.

Termin między dniem, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, a dniem przydziału, o którym mowa w art. 208c czynności towarzystwa po upływie terminu do zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa przez fundusz przejmowany, ust. 1 pkt 1, nie może być dłuższy od dłuższego z terminów wskazanych w statucie funduszu przejmowanego zgodnie z art. 90 terminy zbycia i odkupienia jednostek uczestnictwa przez fundusz inwestycyjny otwarty, ust. 1.

Art. 208c. Czynności towarzystwa po upływie terminu do zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa przez fundusz przejmowany

1.

W pierwszym dniu po upływie terminu, o którym mowa w art. 208b ogłoszenie o zamiarze połączenia funduszy, ust. 2 pkt 3, towarzystwo:

1)

przydziela uczestnikowi funduszu przejmowanego jednostki uczestnictwa funduszu przejmującego w liczbie wynikającej z podzielenia iloczynu liczby jednostek uczestnictwa funduszu przejmowanego posiadanych przez tego uczestnika i wartości aktywów netto funduszu przejmowanego przypadających na jednostkę uczestnictwa w dniu poprzedzającym dzień przydziału przez wartość aktywów netto funduszu przejmującego przypadających na jednostkę uczestnictwa w tym funduszu w dniu poprzedzającym dzień przydziału;

2)

składa do sądu wniosek o wykreślenie funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych; do wniosku towarzystwo dołącza zgodę Komisji, o której mowa w art. 208a zgoda na połączenie wewnętrzne, ust. 1.

2.

Sąd rejestrowy rozpoznaje sprawę w terminie 14 dni od dnia złożenia wniosku albo jego uzupełnienia.

Art. 208d. Przydział uczestnikowi funduszu przejmowanego jednostek uczestnictwa funduszu przejmującego

1.

Przydział, o którym mowa w art. 208c czynności towarzystwa po upływie terminu do zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa przez fundusz przejmowany, ust. 1 pkt 1, następuje przez wpisanie do rejestru uczestników funduszu przejmującego uczestnika funduszu przejmowanego oraz liczby przydzielonych mu jednostek uczestnictwa funduszu przejmującego.

2.

Od dnia przydziału, o którym mowa w art. 208c czynności towarzystwa po upływie terminu do zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa przez fundusz przejmowany, ust. 1 pkt 1, wartość aktywów netto oraz wartość aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa funduszu przejmującego ustala się z uwzględnieniem aktywów i zobowiązań funduszu przejmowanego.

3.

Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje się, w przypadku gdy postanowienie sądu odmawiające wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru stanie się prawomocne.

4.

Przy dokonywaniu przydziału, o którym mowa w art. 208c czynności towarzystwa po upływie terminu do zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa przez fundusz przejmowany, ust. 1 pkt 1, nie mogą być pobierane opłaty manipulacyjne.

Art. 208e. Skutki prawne wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych

1.

Z dniem wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych:

1)

fundusz przejmujący wstępuje w prawa i obowiązki funduszu przejmowanego, z zastrzeżeniem art. 205 wykreślenie z rejestru funduszy inwestycyjnych w wyniku połączenia, ust. 2;

2)

wpis do rejestru, o którym mowa w art. 208d przydział uczestnikowi funduszu przejmowanego jednostek uczestnictwa funduszu przejmującego, ust. 1, wywołuje skutek prawny.

2.

W przypadku gdy następuje przejęcie subfunduszu, skutki określone w ust. 1 następują z dniem przydziału jednostek uczestnictwa funduszu albo subfunduszu przejmującego.

Art. 208f. Wydanie depozytariuszowi funduszu przejmującego rejestru aktywów i aktywów funduszu przejmowanego

Depozytariusz funduszu przejmowanego oraz inne podmioty przechowujące aktywa funduszu przejmowanego wydają depozytariuszowi funduszu przejmującego rejestr aktywów i przechowywane aktywa funduszu przejmowanego oraz dokumenty związane z wykonywaniem obowiązków określonych w art. 72 obowiązki depozytariusza funduszu inwestycyjnego, niezwłocznie po dniu, o którym mowa w art. 208e skutki prawne wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych ust. 1 albo 2.

Art. 208g. Obowiązek dostosowania stanu aktywów do wymagań ustawowych i statutowych

Fundusz przejmujący, w terminie 6 miesięcy od dnia, o którym mowa w art. 208e skutki prawne wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych, ust. 1 albo 2, dostosowuje stan swoich aktywów do wymagań określonych w ustawie i statucie.

Art. 208h. Sprawozdanie finansowe funduszu przejmowanego

Sprawozdanie finansowe funduszu przejmowanego sporządza się na dzień poprzedzający dzień przydziału jednostek uczestnictwa. Sprawozdanie publikowane jest niezwłocznie na stronach internetowych wskazanych w statucie tego funduszu.