1)
wniosek o wydanie zezwolenia nie spełnia wymagań określonych w art. 39 wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej, ust. 1 i 2;
2)
wnioskodawca nie przedstawi, na żądanie Komisji, informacji, o których mowa w art. 39 wniosek o zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej, ust. 3;
3)
z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że spółka nie zapewnia przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub prowadzenia działalności w sposób należycie zabezpieczający interesy klientów.