1.
Komisja co roku sporządza i realizuje program oceny nadzorczej, którym objęte są domy maklerskie, o których mowa w art. 95 dom maklerski ust. 1.
2.
Program oceny nadzorczej określa w szczególności:
1)
sposób wykonania przez Komisję planowanych działań nadzorczych, w tym alokacji dostępnych Komisji zasobów;
2)
domy maklerskie, które mają podlegać zwiększonemu nadzorowi, oraz środki podjęte w celu zapewnienia takiego nadzoru;
3)
plan wizyt nadzorczych lub kontroli w domu maklerskim, w tym w jego oddziałach i jednostkach zależnych mających siedzibę w innych państwach członkowskich.
3.
Zwiększony nadzór, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, może obejmować w szczególności:
1)
zwiększenie częstotliwości lub zakresu czynności nadzorczych w domu maklerskim;
2)
zwiększenie obowiązków informacyjnych domu maklerskiego;
3)
dodatkowe lub częstsze przeglądy planów operacyjnych, strategicznych lub biznesowych domu maklerskiego oraz tematyczne weryfikacje monitorujące szczególne rodzaje ryzyka, które mogą zaistnieć.
