1.
Kto uniemożliwia lub utrudnia przeprowadzanie czynności, o których mowa w art. 30 uprawnienia nadzorcze KNF wobec spółki prowadzącej rynek regulowany ust. 1–3, art. 32d uprawnienia Komisji do żądania od podmiotu finansowego dokumentów i wyjaśnień, art. 79 agent firmy inwestycyjnej ust. 11, art. 88 uprawnienia nadzorcze KNF wobec firmy inwestycyjnej, art. 90 postępowanie z dokumentami firmy inwestycyjnej po zaprzestaniu działalności ust. 2 i 3 oraz art. 122 uprawnienia nadzorcze KNF wobec banku powierniczego, podlega karze aresztu, ograniczenia wolności albo grzywny.
2.
Tej samej karze podlega, kto działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej:
1)
wbrew nakazowi określonemu w art. 89 wygaśnięcie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, ust. 4 nie dokonuje przeniesienia papierów wartościowych, innych instrumentów finansowych i środków pieniężnych lub dokumentów związanych z prowadzeniem tych rachunków;
2)
wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 90 postępowanie z dokumentami firmy inwestycyjnej po zaprzestaniu działalności ust. 1, nie archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników informacji związanych z prowadzeniem działalności maklerskiej lub powierniczej.
3.
Orzekanie w sprawach określonych w ust. 1 i 2 następuje w trybie przepisów o postępowaniu w sprawach o wykroczenia.
