1.
Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności, o której mowa w art. 69a uchylony ust. 1, zawiera:
1)
dane osobowe osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez wnioskodawcę tych czynności lub będą kierować ich wykonywaniem;
2)
opis warunków technicznych i organizacyjnych wykonywania czynności, o których mowa w art. 69a uchylony ust. 1;
3)
analizę ekonomiczno-finansową możliwości wykonywania czynności objętych wnioskiem przez okres roku od dnia rozpoczęcia wykonywania tych czynności.
2.
Do wniosku dołącza się:
1)
regulamin wykonywania działalności, o której mowa w art. 69a uchylony ust. 1;
2)
regulamin określający sposób wykonywania działalności, o której mowa w art. 69a uchylony ust. 1, w przypadku zamiaru wykonywania czynności na rzecz klienta detalicznego;
3)
opis zasad wykonywania działalności, o której mowa w art. 69a uchylony ust. 1, w przypadku zamiaru wykonywania działalności na rzecz klienta profesjonalnego;
4)
regulamin organizacyjny i opis systemu kontroli wewnętrznej;
5)
regulamin zarządzania konfliktami interesów w zakresie działalności objętej wnioskiem;
6)
regulamin ochrony przepływu informacji poufnej, o której mowa w art. 62 ust. 1 rozporządzenia 1031/2010, oraz innych informacji stanowiących tajemnicę zawodową;
7)
wewnętrzną procedurę w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w zakresie działalności objętej wnioskiem;
8)
regulamin ochrony przepływu oraz przeciwdziałania wykorzystaniu informacji wewnętrznej, o której mowa w art. 37 lit. a rozporządzenia 1031/2010, informacji poufnej oraz przeciwdziałania i ujawniania przypadków manipulacji na rynku, o której mowa w art. 37 lit. b rozporządzenia 1031/2010, oraz manipulacji na rynku, o której mowa w art. 12 rozporządzenia 596/2014.
9)
(uchylony)
3.
W celu ustalenia przestrzegania przez dom maklerski wymogów określonych w rozporządzeniu 1031/2010 Komisja może żądać przedstawienia innych informacji i dokumentów od wnioskodawcy.
