1.
W przypadku gdy firma inwestycyjna uprawniona do świadczenia usług maklerskich, o których mowa w art. 69 działalność maklerska ust. 2 pkt 1–3, zawiera transakcje lub pośredniczy w zawieraniu transakcji z uprawnionym kontrahentem, przepisów art. 73 wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych ust. 6a, art. 73a obowiązki firmy inwestycyjnej wykonującej zlecenia nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w celu uzyskania najlepszych wyników dla klienta ust. 1–3 i 5, art. 73b polityka wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, art. 73d monitorowanie skuteczności wykonywania zleceń i polityki wykonywania zleceń ust. 2 i 3, art. 83b rozwiązania techniczne i organizacyjne w świadczeniu usług maklerskich ust. 8–17, art. 83c obowiązek działania w najlepiej pojętym interesie klientów ust. 2–4, art. 83d ograniczenia w przyjmowaniu i przekazywaniu świadczeń pieniężnych w związku z usługami maklerskimi ust. 1 i 6, art. 83e zasady wynagradzania i oceny pracy świadczonej na rzecz firmy inwestycyjnej, art. 83f obowiązki informacyjne firmy inwestycyjnej przed zawarciem umowy z klientem, art. 83h ocena odpowiedniości do klienta usługi lub instrumentu finansowego ust. 1–4 oraz art. 83j obowiązek przekazywania klientowi regularnych sprawozdań ust. 1, 2 i 4 nie stosuje się do tych transakcji ani do związanych z nimi usług, o których mowa w art. 69 działalność maklerska ust. 4.
2.
Firma inwestycyjna pośrednicząca w zawieraniu transakcji z uprawnionym kontrahentem lub zawierająca takie transakcje jest obowiązana działać w sposób rzetelny i profesjonalny. Informacje przekazywane w związku z transakcją muszą być rzetelne, nie mogą budzić wątpliwości ani wprowadzać w błąd oraz muszą uwzględniać charakter uprawnionego kontrahenta i jego działalności.
