1.
Firma inwestycyjna, z zastrzeżeniem przypadku, o którym mowa w art. 81a powierzenie przedsiębiorcy wykonywania outsourcingu ust. 1 i 2 ustawy, wydziela w swojej strukturze funkcję zgodności z przepisami. W przypadku gdy uzasadnia to rodzaj i zakres prowadzonej działalności, funkcja zgodności z przepisami może być wykonywana w ramach stanowiska jednoosobowego.
2.
Osoba kierująca funkcją zgodności z przepisami (inspektor nadzoru) podlega bezpośrednio:
1)
członkowi zarządu, któremu w odpowiednich regulacjach wewnętrznych firmy inwestycyjnej została przypisana taka kompetencja;
2)
komplementariuszom lub wspólnikom, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki – w przypadku domu maklerskiego w formie spółki osobowej;
3)
osobie kierującej biurem maklerskim – w przypadku banku prowadzącego działalność maklerską i banku państwowego prowadzącego działalność maklerską.
3.
Inspektor nadzoru sporządza sprawozdanie, o którym mowa w art. 25 obowiązki kierownictwa wyższego szczebla (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE) ust. 2 rozporządzenia 2017/565, w zakresie, o którym mowa w art. 22 zgodność z przepisami (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE) rozporządzenia 2017/565, za rok kalendarzowy w terminie do 30 kwietnia następnego roku.
4.
Inspektor nadzoru przekazuje sprawozdania, o których mowa odpowiednio w art. 22 zgodność z przepisami (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE) ust. 3 lit. c oraz art. 25 obowiązki kierownictwa wyższego szczebla (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE) ust. 2 rozporządzenia 2017/565, w zakresie, o którym mowa w art. 22 zgodność z przepisami (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE) rozporządzenia 2017/565, równocześnie:
1)
członkowi zarządu banku nadzorującemu prowadzenie działalności maklerskiej, osobie kierującej biurem maklerskim oraz radzie nadzorczej – w przypadku banku prowadzącego działalność maklerską i banku państwowego prowadzącego działalność maklerską;
2)
zarządowi i radzie nadzorczej – w przypadku domu maklerskiego w formie spółki akcyjnej albo spółki z ograniczoną odpowiedzialnością;
3)
komplementariuszom, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki, oraz radzie nadzorczej – w przypadku domu maklerskiego w formie spółki komandytowo-akcyjnej;
4)
komplementariuszom albo wspólnikom, którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki – w przypadku domu maklerskiego w formie spółki komandytowej, spółki partnerskiej albo spółki jawnej.
5.
Przepisów ust. 1– 4 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej.
