1.
Firma inwestycyjna zapewnia osobom zaangażowanym zapoznanie się z regulaminami i procedurami wdrożonymi przez firmę inwestycyjną obowiązującymi w stosunku do tych osób w związku z wykonywanymi przez nie czynnościami lub pełnionymi funkcjami.
2.
Firma inwestycyjna prowadzi książkę procedur zawierającą procedury i regulaminy obowiązujące w tej firmie inwestycyjnej, związane z prowadzoną działalnością maklerską oraz inną działalnością, której wykonywanie jest uzależnione od posiadania statusu firmy inwestycyjnej. W przypadku banku prowadzącego działalność maklerską i banku państwowego prowadzącego działalność maklerską książka procedur zawiera procedury i regulaminy związane z tą działalnością.
3.
Książka procedur, o której mowa w ust. 2, może być prowadzona w postaci elektronicznej.
4.
Przepisów ust. 1–3 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej.
