1.
Dom maklerski ustanawia i wdraża politykę dotyczącą weryfikacji i wyboru osób wchodzących w skład zarządu oraz rady nadzorczej w celu oceny spełnienia przez poszczególne osoby wchodzące w skład zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego oraz przez zarząd i radę nadzorczą jako organów kolegialnych wymogu odpowiedniości (ocena odpowiedniości).
2.
W przypadku domu maklerskiego będącego spółką akcyjną polityka, o której mowa w ust. 1, jest przyjmowana przez walne zgromadzenie oraz zatwierdzana przez zarząd i radę nadzorczą.
3.
W przypadku domu maklerskiego będącego spółką z ograniczoną odpowiedzialnością polityka, o której mowa w ust. 1, jest przyjmowana przez zgromadzenie wspólników oraz zatwierdzana przez zarząd i radę nadzorczą.
4.
Polityka, o której mowa w ust. 1, określa w szczególności zakres i tryb przeprowadzania oceny odpowiedniości.
5.
Dom maklerski, o którym mowa w art. 110a objaśnienie pojęć oddziału ust. 1 pkt 4 ustawy, uwzględnia w polityce, o której mowa w ust. 1, różnorodność w składzie zarządu i rady nadzorczej domu maklerskiego, w tym:
1)
wykształcenie i przygotowanie zawodowe;
2)
wiek;
3)
płeć;
4)
miejsce pochodzenia, w szczególności w przypadku domów maklerskich prowadzących działalność maklerską na terytorium innych państw.
6.
Uwzględnienie różnorodności w składzie zarządu nie może prowadzić do nieprawidłowego zarządzania domem maklerskim, o którym mowa w art. 110a objaśnienie pojęć oddziału ust. 1 pkt 4 ustawy.
7.
Polityka, o której mowa w ust. 1, jest jawna dla wszystkich pracowników domu maklerskiego.
