1.
Dom maklerski monitoruje spełnianie wymogu odpowiedniości przez poszczególnych członków zarządu lub rady nadzorczej albo zarządu lub rady nadzorczej jako organów kolegialnych i w zależności od potrzeb przeprowadza ocenę odpowiedniości.
2.
Ocena odpowiedniości jest przeprowadzana w szczególności w przypadku, gdy:
1)
do zarządu lub rady nadzorczej mają być powołani nowi członkowie;
2)
wymagania dla danej funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej uległy zmianie;
3)
członek zarządu lub rady nadzorczej ma pełnić nową funkcję w ramach danego organu;
4)
występują uzasadnione obawy, że dany członek zarządu lub rady nadzorczej albo zarząd lub rada nadzorcza jako organy kolegialne nie spełnia wymogu odpowiedniości.
