1)
posiada wykształcenie w co najmniej jednej dziedzinie wiedzy wskazanej w § 73 lub jest wpisana na listę doradców inwestycyjnych lub maklerów papierów wartościowych;
2)
rozumie zasady i działalność prowadzoną przez dom maklerski oraz ryzyka z nią związane w stopniu, który pozwala na efektywne wykonywanie czynności nadzorczych.