1.
Firma inwestycyjna, która prowadzi dla klienta rachunek, otwiera dla tego klienta rejestr operacyjny. Firma inwestycyjna może również otworzyć dla klienta rejestr sesji.
2.
Przepisu ust. 1 nie stosuje się w przypadku, gdy na rachunku będą zapisywane instrumenty finansowe nabywane w wyniku transakcji, które nie spełniają warunków, o których mowa w art. 7 prawa ze zdematerializowanych papierów wartościowych ust. 5 ustawy.
3.
Firma inwestycyjna dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym na podstawie:
1)
dokumentów potwierdzających zawarcie transakcji w obrocie zorganizowanym, o których mowa w art. 7 prawa ze zdematerializowanych papierów wartościowych ust. 5 pkt 1 i 2 ustawy, wystawionych przez spółkę prowadzącą rynek regulowany, podmiot prowadzący ASO lub inny podmiot, zgodnie z zasadami określonymi w odrębnych przepisach;
2)
dokumentów stanowiących podstawę dokonania zmian zapisów na rachunkach lub rachunkach pieniężnych określonych przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt powierzył wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu ust. 1 pkt 1 ustawy, centralny depozyt papierów wartościowych lub inny podmiot uprawniony do dokonywania rozrachunku;
3)
dokumentów stanowiących na zagranicznym rynku regulowanym potwierdzenie zawarcia transakcji nabycia papierów wartościowych, o której mowa w art. 7 prawa ze zdematerializowanych papierów wartościowych ust. 5 pkt 3 ustawy, oraz stanowiących potwierdzenie złożenia właściwej dyspozycji ich przeniesienia w celu dokonania zapisu na rachunku.
4.
Firma inwestycyjna nie otwiera rachunku dla klienta, jeżeli nabywane instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego będą zapisywane na rachunku tego klienta prowadzonym przez inny podmiot.
5.
Firma inwestycyjna dokonuje zapisów na rachunkach instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego oraz innych papierów wartościowych rejestrowanych w depozycie papierów wartościowych, zgodnie z zasadami określonymi przez podmiot, o którym mowa w ust. 3 pkt 2.
6.
Firma inwestycyjna dokonuje zapisów na rachunkach derywatów instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego zgodnie z zasadami określonymi przez właściwy podmiot rozliczający, o którym mowa w art. 45b pojęcie rozliczenia i rozrachunku transakcji instrumentami finansowymi ust. 1 pkt 2 ustawy, lub inny podmiot uprawniony do dokonywania rozliczenia.
7.
Firma inwestycyjna rejestruje na rachunkach instrumentów finansowych innych niż określone w ust. 5 i 6 zgodnie z zasadami określonymi przez właściwą izbę rozrachunkową, jeżeli instrumenty finansowe zostały zarejestrowane na kontach prowadzonych przez tę izbę.
8.
W przypadku gdy firma inwestycyjna uczestniczy w rozliczaniu lub rozrachunku transakcji instrumentami finansowymi innymi niż określone w ust. 5–7, rejestruje:
1)
instrumenty pochodne – zgodnie z zasadami określonymi przez podmiot uprawniony do dokonywania rozliczenia;
2)
instrumenty finansowe inne niż określone w pkt 1 – zgodnie z zasadami określonymi przez podmiot uprawniony do dokonywania rozrachunku.
9.
Firma inwestycyjna rejestruje odrębnie instrumenty finansowe:
1)
służące jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z:
a) pożyczek instrumentów finansowych,
b) pożyczek lub kredytów na nabycie instrumentów finansowych,
c) instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego,
d) praw majątkowych;
a) pożyczek instrumentów finansowych,
b) pożyczek lub kredytów na nabycie instrumentów finansowych,
c) instrumentów pochodnych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego,
d) praw majątkowych;
2)
będące przedmiotem:
a) blokady,
b) zastawu,
c) zabezpieczenia finansowego.
a) blokady,
b) zastawu,
c) zabezpieczenia finansowego.
10.
Firma inwestycyjna może rejestrować instrumenty finansowe, o których mowa w ust. 9, łącznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiązań pod warunkiem, że prowadzi dokumentację pozwalającą na określenie liczby instrumentów finansowych stanowiących zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiązań.
11.
Przepis ust. 10 stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy procedury właściwej izby rozrachunkowej wymagają łącznego rejestrowania instrumentów finansowych, o których mowa w ust. 9.
12.
Firma inwestycyjna, która prowadzi ASO lub OTF, ustanawia przejrzyste zasady niezwłocznego, rzetelnego, zupełnego i prawidłowego dokonywania zapisów instrumentów finansowych lub środków pieniężnych wynikających ze świadczenia usługi, o której mowa w art. 69 działalność maklerska ust. 4 pkt 1 ustawy.
