1)
istotnych obszarów działalności prowadzonej przez dom maklerski oraz głównych ryzyk, które są z nimi związane;
2)
rachunkowości i sprawozdawczości finansowej;
3)
zarządzania ryzykiem;
4)
zgodności działalności domu maklerskiego z prawem i audytu wewnętrznego;
5)
technologii i bezpieczeństwa informacyjnego;
6)
lokalnych, regionalnych lub globalnych rynków – w odpowiednich przypadkach;
7)
otoczenia regulacyjnego;
8)
planowania strategicznego;
9)
zarządzania spółką lub organizacją;
10)
zarządzania krajowymi lub międzynarodowymi grupami kapitałowymi oraz czynników ryzyka związanych ze strukturą takich grup – w odpowiednich przypadkach.
