1.
Dom maklerski jest obowiązany zapewnić spełnienie wymogów określonych w art. 103 zarząd domu maklerskiego ust. 1c i 1d ustawy w sposób ciągły.
2.
Dom maklerski w zależności od potrzeb, nie rzadziej niż raz w roku, jest obowiązany przeprowadzać przegląd liczby funkcji, jakie mogą być pełnione jednocześnie przez członka zarządu lub rady nadzorczej zgodnie z art. 103 zarząd domu maklerskiego ust. 1c ustawy.
3.
Dom maklerski jest obowiązany uzyskać od członka zarządu lub rady nadzorczej niezbędne dokumenty i informacje w celu ustalenia liczby funkcji, jakie są pełnione przez tę osobę jednocześnie.
