1.
Firma inwestycyjna jest obowiązana zapewnić osobom powiązanym zapoznanie się z regulaminami i procedurami wdrożonymi przez firmę inwestycyjną i obowiązującymi w stosunku do tych osób powiązanych w związku z wykonywanymi przez nie czynnościami lub pełnionymi funkcjami.
2.
Firma inwestycyjna jest obowiązana prowadzić książkę procedur zawierającą wszystkie procedury związane z prowadzoną działalnością obowiązujące w tej firmie inwestycyjnej. W przypadku banku prowadzącego działalność maklerską książka procedur zawiera procedury związane z tą działalnością. Książka procedur może być prowadzona w formie zapisu elektronicznego.
3.
Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej.
