1.
Proces szacowania kapitału wewnętrznego wdrożony przez dom maklerski powinien stanowić integralną część systemu zarządzania domem maklerskim oraz podejmowania decyzji o charakterze zarządczym w domu maklerskim.
2.
Dom maklerski, wdrażając proces szacowania kapitału wewnętrznego, bierze pod uwagę strategię domu maklerskiego, politykę zarządzania kapitałem oraz plany kapitałowe tego domu maklerskiego.
3.
Polityka zarządzania kapitałem określa w szczególności:
1)
długoterminowe cele kapitałowe domu maklerskiego;
2)
preferowaną strukturę kapitału;
3)
kapitałowe plany awaryjne;
4)
zasady delegowania zarządzania kapitałem - o ile dom maklerski przewiduje taką możliwość;
5)
podstawowe elementy procesu przekształcania miar ryzyka w ujęciu ilościowym w wymogi kapitałowe.
