1.
Zlecenia składane przez maklerów i doradców, dotyczące transakcji na ich rachunkach własnych, powinny być potwierdzone pisemnie.
2.
Maklerzy i doradcy wykonujący zawód powinni przestrzegać regulacji ustalonych przez pracodawcę, określających warunki składania zleceń i częstotliwość zawierania transakcji dotyczących poszczególnych lub wszystkich instrumentów finansowych.
3.
Maklerzy i doradcy wykonujący zawód nie mogą otwierać pozycji w instrumentach finansowych, dla których uczestniczą w prowadzeniu notowań, lub które znajdują się na liście restrykcyjnej ich pracodawcy, chyba że wewnętrzne regulacje pracodawcy stanowią inaczej.
4.
Zarząd Związku Maklerów i Doradców może określić inne przypadki, w których maklerzy lub doradcy nie mogą otwierać pozycji z uwagi na pełnienie funkcji związanych z wykonywaniem zawodu.
