Zasady Etyki Zawodowej Maklerów i Doradców

Stan prawny aktualny na dzień: 25.10.2025

Obserwuj akt

Rozdział 6. Konflikt interesów

§ 27. Obowiązek ujawniania czynników mogących powodować konflikt z obowiązkami wobec pracodawcy

Maklerzy i doradcy powinni ujawnić pracodawcy wszelkie fakty i okoliczności, które mogą doprowadzić do powstania sprzeczności pomiędzy ich interesem a ich obowiązkami wobec klientów, potencjalnych klientów lub pracodawcy.

Maklerzy i doradcy obowiązani są poinformować pracodawcę o jakiejkolwiek formie nacisku ze strony innych osób, wywieranej na nich w trakcie wykonywania obowiązków zawodowych.

§ 28. Obowiązek ujawniania klientowi konfliktów interesów lub informacji mogących mieć wpływ na bezstronność działania

Maklerzy i doradcy powinni ujawnić klientowi wszelkie odnoszące się do nich istotne powiązania i okoliczności, które mogą mieć wpływ na ich bezstronność lub obiektywność.

§ 29. Wyznaczenie innej osoby do przejęcia obsługi klienta

Jeżeli pomiędzy klientem a maklerem lub doradcą dochodzi do niemających merytorycznego uzasadnienia konfliktów osobistych, i jeżeli konflikty te mogą mieć niekorzystny wpływ na poziom świadczonych usług, makler lub doradca powinien zwrócić się do pracodawcy o wyznaczenie innej osoby, która mogłaby przejąć obowiązki związane z obsługą tego klienta.

§ 30. Ograniczenia członków władz podmiotu emitującego instrumenty finansowe

Maklerzy i doradcy, którzy pełnią funkcję w organach podmiotu emitującego instrumenty finansowe, nie mogą świadczyć osobiście usług maklerskich lub doradczych związanych z obrotem tymi instrumentami, chyba że czynią to w ramach dokonywania oferty publicznej lub ubiegania się o dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu na rynku zorganizowanym.

Czytaj dalej (Rozdział 7. Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek )