Regulamin Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

Stan prawny aktualny na dzień: 13.10.2025

Regulamin Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

Regulamin Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

ROZDZIAŁ VIII. MAKLERZY GIEŁDOWI I MAKLERZY NADZORUJĄCY

Ucz się efektywniej
rozwiązując test

Obserwuj akt

ROZDZIAŁ VIII. MAKLERZY GIEŁDOWI I MAKLERZY NADZORUJĄCY

§ 92. .

1.

Członek giełdy przekazuje na giełdę, modyfikuje i anuluje zlecenia maklerskie, z zastrzeżeniem, że do przekazywania, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich klienta korzystającego z dostępu sponsorowanego uprawniony jest ten klient, z zastrzeżeniem ust. 6.

2.

Członek giełdy zobowiązany jest do wyznaczenia osób (zwanych dalej maklerami giełdowymi) upoważnionych w jego imieniu do przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich. Obowiązek ten dotyczy odpowiednio klientów członka giełdy korzystających z dostępu sponsorowanego.

3.

Maklerem giełdowym może zostać osoba, która:

1)

jest wpisana na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez KNF,

2)

posiada odpowiednie, zweryfikowane przez członka giełdy, kwalifikacje i doświadczenie, zapewniające sprawność i bezpieczeństwo obrotu giełdowego,

3)

jest zatrudniona przez członka giełdy lub jest członkiem jego władz lub odpowiednio jest zatrudniona przez klienta członka giełdy korzystającego z dostępu sponsorowanego lub jest członkiem władz tego klienta.

4.

Warunki określone w ust. 3 pkt 1 i 3 nie mają zastosowania do maklerów giełdowych:

1)

wyznaczonych przez członków giełdy lub odpowiednio ich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego, będących zagranicznymi firmami inwestycyjnymi, prowadzącymi działalność na giełdzie bez konieczności otwierania oddziału na terytorium Polski, lub

2)

wyznaczonych przez innych członków giełdy lub odpowiednio ich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego, niepodlegających obowiązkowi określonemu w art. 83 obowiązki firmy inwestycyjnej w zakresie zatrudnianych pracowników ust. 1 pkt 1 Ustawy, jeżeli zakres obowiązków maklera giełdowego nie obejmuje przekazywania, modyfikowania lub anulowania zleceń maklerskich na rachunek klienta.

5.

Zarząd Giełdy określa kryteria niezbędne do dokonania oceny w zakresie spełniania przez członków giełdy wymogów, o których mowa w ust. 3 pkt 2).

6.

Członek giełdy obowiązany jest do wyznaczenia i zgłoszenia Giełdzie co najmniej jednej osoby nadzorującej proces przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich przez członka giełdy, w tym składanych przy wykorzystaniu handlu algorytmicznego, oraz składanych przez klientów tego członka giełdy korzystających z dostępu sponsorowanego (zwanej dalej maklerem nadzorującym).

§ 93. .

Za działalność maklera nadzorującego związaną z wykonywaniem jego obowiązków dotyczących obrotu giełdowego całkowitą odpowiedzialność ponosi członek giełdy.

§ 94. .

Makler nadzorujący zatrudniony przez jednego członka giełdy lub będący członkiem jego władz, nie może być zatrudniony przez innego członka giełdy ani być członkiem władz innego członka giełdy.

§ 95. .

1.

Maklerem nadzorującym może zostać osoba, która:

1)

jest wpisana na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez KNF,

2)

złożyła egzamin z zakresu znajomości przepisów i obowiązujących na giełdzie procedur dotyczących zasad przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich i otrzymywania informacji na potrzeby obsługi notowań,

3)

jest zatrudniona przez członka giełdy lub jest członkiem jego władz.

2.

Warunki określone w ust. 1 pkt 1 i 3 nie mają zastosowania do maklerów nadzorujących:

1)

wyznaczonych przez członków giełdy będących zagranicznymi firmami inwestycyjnymi, prowadzącymi działalność na giełdzie bez konieczności otwierania oddziału na terytorium Polski, lub

2)

wyznaczonych przez innych członków giełdy niepodlegających obowiązkowi określonemu w art. 83 obowiązki firmy inwestycyjnej w zakresie zatrudnianych pracowników ust. 1 pkt 1 Ustawy, jeżeli zakres obowiązków maklera nadzorującego nie obejmuje nadzoru nad przekazywaniem, modyfikowaniem i anulowaniem zleceń maklerskich na rachunek klienta.

3.

Zarząd Giełdy określa w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego:

1)

minimalny zakres obowiązków maklerów nadzorujących,

2)

zasady, tryb oraz częstotliwość przeprowadzania egzaminu, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, jak również skład i sposób powoływania komisji egzaminacyjnej.

4.

Do maklerów nadzorujących zatrudnionych przez zagraniczne firmy inwestycyjne, prowadzące działalność na giełdzie bez otwierania oddziału na terytorium Polski, nie stosuje się ust. 1 pkt 2, jeżeli kandydat na maklera nadzorującego posiada odpowiednie uprawnienia nadane przez zagraniczną giełdę papierów wartościowych, której zagraniczna firma inwestycyjna jest członkiem i z którą Giełda posiada porozumienie, z którego wynika wzajemne uznawanie kompetencji maklerów nadzorujących.

5.

W przypadku, o którym mowa w ust. 4, kandydat na członka giełdy lub członek giełdy zatrudniający maklera nadzorującego obowiązany jest przedstawić Giełdzie pisemne potwierdzenie znajomości przez tę osobę przepisów i obowiązujących na giełdzie procedur dotyczących zasad przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich i otrzymywania informacji na potrzeby obsługi notowań.

§ 96. .

O wpisie na listę maklerów nadzorujących, o której mowa w § 101, decyduje na wniosek członka giełdy Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy w terminie 2 tygodni od dnia złożenia wniosku.

§ 97. .

1.

Zarząd Giełdy może skierować maklera nadzorującego na egzamin, jeżeli stwierdzi istotne uchybienia w jego działalności w zakresie określonym przepisami giełdowymi.

2.

Z chwilą skierowania na egzamin do czasu jego złożenia makler nadzorujący, o którym mowa w ust.1, jest zawieszony w czynnościach.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1, Giełda zapewnia możliwość przystąpienia przez maklera nadzorującego do egzaminu w terminie nie dłuższym niż 1 miesiąc od dnia jego zawieszenia w czynnościach.

§ 98. .

Makler nadzorujący zobowiązany jest wykonywać swoje czynności zgodnie z przepisami obowiązującymi na giełdzie.

§ 99. .

1.

Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy skreśla maklera nadzorującego z listy, o której mowa w § 101, na wniosek członka giełdy lub w przypadku ustania przesłanek określonych w § 95 ust.1 pkt 1 lub 3.

2.

Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy skreśla maklera nadzorującego z listy, o której mowa w § 101, w przypadku niewykonywania przez niego obowiązków maklera nadzorującego przez okres dłuższy niż jeden rok.

3.

Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy zawiesza maklera nadzorującego w działalności na giełdzie - w przypadku zawieszenia jego uprawnień do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych przez KNF – na okres zawieszenia.

§ 100. .

1.

Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy skreśla maklera nadzorującego z listy, o której mowa w § 101, w przypadku rażącego naruszenia przez tę osobę przepisów obowiązujących na giełdzie, niezwłocznie informując członka giełdy.

2.

Na wniosek członka giełdy Rada Giełdy może przekazać Zarządowi Giełdy sprawę do ponownego rozpatrzenia.

§ 101. .

Giełda prowadzi listę maklerów nadzorujących.